En resumen
Una investigación mal conducida puede producir más daño que el incidente que la originó: empleados inocentes afectados, evidencia contaminada, responsabilidades legales para la organización y pérdida de confianza.
Por qué importa
La investigación es un proceso con consecuencias reales para personas reales. Conducirla sin estándares no es eficiencia. Es imprudencia.
Una investigación mal conducida puede producir más daño que el incidente que la originó. Empleados inocentes afectados por conclusiones incorrectas. Evidencia contaminada que hace imposible la acción legal. Responsabilidades legales para la organización por violación de derechos laborales. Pérdida de confianza en el proceso que desincentiva futuros reportes.
Y sin embargo, la mayoría de las organizaciones no tienen estándares formales para la conducción de investigaciones internas. Cualquier gerente con suficiente autoridad puede iniciar y conducir una investigación, independientemente de su formación.
Los errores más costosos en investigaciones internas
El primero es la violación de la confidencialidad: revelar la identidad del denunciante o los detalles de la investigación a personas que no necesitan saberlo. El segundo es la falta de objetividad: conducir la investigación con una conclusión predeterminada. El tercero es la violación de derechos laborales: tomar medidas disciplinarias sin el proceso debido.
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El cuarto es la contaminación de evidencia: manejar la evidencia de forma que la hace inadmisible. El quinto es la comunicación prematura: informar a la dirección o a terceros antes de tener conclusiones sólidas.
He visto organizaciones que, después de una investigación mal conducida, enfrentaron demandas laborales de los empleados investigados que costaron más que el fraude que la investigación intentaba documentar.
Estándares mínimos para investigaciones internas
- ▸Define quién puede conducir investigaciones y con qué formación mínima.
- ▸Establece protocolos de confidencialidad que protejan a todas las partes.
- ▸Documenta el proceso de investigación, no solo los hallazgos.
- ▸Garantiza el derecho del investigado a conocer los cargos y a responder.
- ▸Revisa las conclusiones con asesoría legal antes de tomar acciones disciplinarias.
Formación profesional
Diplomado en Criminología Corporativa
Lleva lo que lees a la práctica. Formación ejecutiva en protección de activos, investigaciones y gestión de riesgos.
José Luis Prieto Montes
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Básicamente hago lo mismo que Batman: protejo a la gente y los activos, investigo incidentes y me adelanto a las amenazas… solo que en seguridad corporativa.
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